Para prevenir lavado de activos, entidades deberá registrar transacciones mayores a US$10,000.
Fondos mutuos, casas de bolsa y la propia Bolsa de Valores de Lima estarán en la obligación de realizar el registro de operaciones para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
La Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev) publicó ayer la Resolución 033-2011, mediante la cual dicta las normas para que estas instituciones, al igual que los fondos de inversión, entidades de compensación y liquidación de valores, y las sociedades titulizadoras, elaboren el reporte sobre los movimientos de sus clientes que serán enviados, de manera trimestral, a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS).
BAJO LA LUPA. El artículo 10 de la resolución establece que estas entidades deberán registrar las operaciones que sus clientes habituales u ocasionales efectúen por importes superiores a los US$10 mil. Asimismo, se hará un registro de las transacciones múltiples que se lleven a cabo en una o en varias oficinas, y que –en su conjunto– igualen o superen los US$50 mil. En este caso, los movimientos deben haber sido realizados por un solo cliente o en beneficio de una sola persona durante un mes.
De acuerdo con la UIF, una señal de alerta de posible lavado de activos es cuando una persona o empresa efectúa, en forma reiterada, operaciones fraccionadas o de gran monto que no tienen correlación con su ingreso personal o con los niveles de facturación del negocio.
Al respecto, el presidente de la Sociedad Agente de Bolsa (SAB) GPI Valores, Felipe Arizmendi, indicó que esta medida busca adecuar la normativa de prevención de lavado de activos a las características de las operaciones del mercado de capitales, dado que muchas entidades participantes no reciben dinero en efectivo.
“Ya existía un primer filtro de registro de estas operaciones, mediante las cuentas de los bancos, pero había un vacío respecto a la forma en cómo reportar”, señaló. Agregó que, debido a que el mercado de capitales es pequeño, resulta “ordenado y limpio” para las acciones de prevención. “A diferencia de la bolsa, donde hay montos pequeños de negociación, en los fondos mutuos sí hay un patrimonio de US$6,000 millones”, apuntó.
Diario Peru21 (23.05.2011)
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